Заинтересованные лица в банкротстве: разбираемся в деталях

О чем речь? Заинтересованные лица в банкротстве – это те, кто могут быть затронуты разбирательством из-за наличия прав, обязанностей или родственных связей относительно должника. К таким лицам относятся руководители, партнеры, супруги, дети и другие.

На что обратить внимание? Также в эту категорию входят аффилированные лица – те, кто влияют на деятельность банкрота. Вероятны ситуации, когда заинтересованным могут признать арбитражного управляющего.

Понятие заинтересованных лиц в банкротстве

Заинтересованными по отношению к должнику лицами в Федеральном законе «О банкротстве» признаются:

• лицо, которое в соответствии с Федеральным законом от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ «О защите конкуренции» входит в одну группу лиц с должником;
• лицо, которое является аффилированным лицом должника.

Заинтересованными лицами в банкротстве по отношению к должнику, юридическому лицу, признаются также:

• руководитель должника, а также лица, входящие в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган или иной орган управления должника, главный бухгалтер (бухгалтер) должника, в том числе указанные лица, освобожденные от своих обязанностей в течение года до момента возбуждения производства по делу о банкротстве или до даты назначения временной администрации финансовой организации (в зависимости от того, какая дата наступила ранее), либо лицо, имеющее или имевшее в течение указанного периода возможность определять действия должника;
• лица, находящиеся с физическими лицами, указанными в абзаце втором п. 2 ст. 19 закона «О банкротстве», в отношениях, определенных пунктом 3 закона;
• лица, признаваемые заинтересованными в совершении должником сделок в соответствии с гражданским законодательством о соответствующих видах юридических лиц.

Заинтересованными лицами в банкротстве по отношению к должнику-гражданину признаются его супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей линии, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии, родители, дети, сестры и братья супруга.

В случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, заинтересованными лицами по отношению к арбитражному управляющему кредитором признаются лица в соответствии с пунктами 1 и 3 статьи 19.

Отличия аффилированного и заинтересованного лица

Ранее одним из заинтересованных в деле о банкротстве лиц мы назвали аффилированное лицо. Теперь подробнее разберем этот термин. Вообще, так называют человека, способного оказывать влияние на физическое или юридическое лицо, ведущее предпринимательскую деятельность. Аффилированным может быть и конкретный человек, и организация.

К аффилированным лицам физического лица относятся:

• компания, в которой данному человеку принадлежит 20 % уставного капитала или акций, дающих право на участие в голосовании;
• люди из группы, к которой относится указанная личность.

Для компаний важны документы о составе участников, органах управления, группе лиц и фактическом контроле. В банкротстве проверяют не только формальную запись в реестре, но и возможность реально влиять на решения должника.

К заинтересованным лицам гражданина относятся не любые знакомые, а круг лиц, прямо названный в законе: супруг, близкие родственники должника и родственники супруга. Также значение могут иметь компании, в которых должник или связанные с ним лица имеют существенное участие.

Сам по себе статус родственника или аффилированного лица не означает ответственность по долгам банкрота. Но сделки с такими лицами проверяются строже: суд оценивает цену, срок, экономический смысл сделки и то, не ухудшила ли она положение кредиторов.

Родственников обанкротившегося гражданина, как правило, этот статус не затрагивает. Но иждивенцы могут столкнуться с трудностями, так как часть средств, предназначенных для их содержания, может быть использована для погашения долгов.

Права заинтересованных лиц в банкротстве

Все лица, участвующие в судебном разбирательстве, имеют свои права, которые определены статьей 41 Арбитражного процессуального кодекса РФ. Так, заинтересованные лица могут:

• изучать материалы дела, выписывать или копировать информацию из них;
• заявлять отвод судьи;
• представлять доказательства и знакомиться с теми, что были предложены другими сторонами процесса;
• задавать вопросы иным лицам, участвующим в арбитражном судопроизводстве;
• ходатайствовать или делать заявления о чем-либо, возражать против ходатайств других;
• давать разъяснения в рамках своих знаний и компетенции;
• представлять всю документацию в электронном виде;
• обжаловать в установленном порядке акты, вынесенные судебным органом.

Участники судебного процесса, в том числе заинтересованные в банкротстве лица, обязаны правомерно применять все предоставленные им полномочия. Любое злоупотребление правами влечет за собой наказание, установленное законодательством. Также наказание влечет и неисполнение своих обязанностей.

Последствия участия аффилированных лиц в банкротстве

Если в процедуре банкротства физического лица обнаружится присутствие аффилированных лиц, возможно:

• Осложнение процедуры. Из-за присутствия аффилированных лиц может возникнуть конфликт интересов, а споры и оспаривание сделок способны затянуть процесс и усложнить его завершение.
• Ограничение контроля над имуществом. Если у аффилированных лиц есть права на собственность банкротящегося, они могут оспаривать передачу этой собственности в рамках процедуры банкротства. Это может привести к снижению контроля и распоряжения имуществом банкротящегося.
• Дополнительные вопросы к источникам денег и имущества. Если долг, залог или крупная покупка связаны с родственником или подконтрольной компанией, суд и финансовый управляющий будут проверять реальность этих отношений.
• Оспаривание сделок. Финансовый управляющий или кредиторы могут оспаривать сделки должника с заинтересованными лицами, если они нарушают права кредиторов, совершены по нерыночной цене или прикрывают вывод имущества.
• Дополнительная ответственность. Если связанные лица участвовали в злоупотреблениях, контролировали должника или помогали скрывать имущество, для них могут возникнуть отдельные имущественные риски.

Заинтересованный арбитражный управляющий в банкротстве

Лица, заинтересованные по отношению к должнику или кредиторам, не могут быть утверждены в качестве временных, административных, внешних или конкурсных управляющих арбитражным судом в деле о банкротстве.

Пункт 4 статьи 20 Закона о банкротстве гласит, что саморегулируемые организации арбитражных управляющих в качестве условий членства в ней наряду с общими требованиями вправе устанавливать иные требования к компетентности, добросовестности и независимости арбитражного управляющего.

То есть СРО арбитражных управляющих может устанавливать дополнительные и не противоречащие закону требования в отношении своих членов. Например, в одном из таких СРО утвержден Порядок проведения процедуры выбора кандидатуры арбитражного управляющего и определения добросовестности, компетентности и независимости арбитражного управляющего (далее – Порядок).

Согласно Порядку, арбитражный управляющий должен быть независимым, в том числе, если он, лица, находящиеся с ним в родстве или свойстве, и их аффилированные лица:

• не являются арбитражными управляющими кредитора или дебитора должника;
• в течение последних трех лет не выполняли управленческие функции либо другие оплачиваемые работы в отношении должника;
• не являются конкурентами или постоянными партнерами (поставщиками, подрядчиками, комиссионерами или иными контрагентами) должника;
• не являются участниками юридического лица – должника, его кредитора или дебитора;
• не являются кредиторами или дебиторами должника.

Получается, данным Порядком требования к независимости арбитражного управляющего сильно расширены, но при этом применяются они не ко всем арбитражным управляющим, а только членам данного СРО.

Судебная практика устанавливает, что арбитражный управляющий обязан действовать независимо – это означает отсутствие у него личной заинтересованности в результате дела о банкротстве. Его деятельность должна быть направлена на интересы гражданского правового сообщества, включающего кредиторов и должника.

Какие последствия могут возникнуть, если арбитражный управляющий проявляет заинтересованность? Чтобы предотвратить возможный конфликт интересов между арбитражным управляющим и должником или кредитором, арбитражный управляющий назначается арбитражным судом. Это позволяет избежать ситуаций, когда лицо, назначенное арбитражным управляющим, может вызывать сомнения в своей компетентности, добросовестности или независимости.

Если будут обнаружены факты, свидетельствующие о заинтересованности арбитражного управляющего по отношению к должнику или кредиторам, это может стать основанием для отказа в его назначении или для отстранения от выполнения его обязанностей, если он уже был назначен.

Однако судебная практика не требует от суда самостоятельной проверки достоверности представленной информации о соответствии арбитражного управляющего предъявляемым требованиям. Суд имеет право проверить достоверность информации, предоставленной саморегулируемой организацией арбитражных управляющих (СРО), если в процессе арбитражного разбирательства представляются доказательства несоответствия арбитражного управляющего установленным требованиям, попросив СРО и кандидата в арбитражные управляющие предоставить документы, подтверждающие необходимое соответствие.

В этой связи крайне важно, чтобы участники дела о банкротстве имели право высказывать возражения против кандидатуры арбитражного управляющего, который утверждается или уже был утвержден, а также предоставлять доказательства его несоответствия в материалы дела.

По анализу судебной практики видно, что случаи признания заинтересованности арбитражных управляющих в отношении должника или кредиторов встречаются не так часто. Рассмотрим, какие обстоятельства считаются достаточными для установления заинтересованности арбитражного управляющего и какие, наоборот, не указывают на его заинтересованность в отношении должника и кредиторов.

Часто задаваемые вопросы о заинтересованных лицах в банкротстве